Fundamentals of the Risk-Based Approach to Anti-Money Laundering -Türkiye

Risk Temelli Kötüye Kullanımın Önlenmesi Temelleri (Fundamentals of the Risk-Based Approach to Anti-Money Laundering)

Bu kurs, organizasyonların parayı aklama (ML) ve terör finansmanı (TF) riskinin daha yüksek göründüğü alanlara odaklanmalarını sağlayacak olan risk temelli yaklaşım (RBA) prosedürlerini açıklamayı ve açıklamayı amaçlar. Başka bir deyişle, kaynaklar en fazla gereksinim duyulduğu yerde verimli bir şekilde yatırılmalı ve uygulanmalıdır.

Risk temelli yaklaşım (RBA), Mali Eylem Görev Gücü (FATF) tavsiyelerinin etkili bir şekilde uygulanmasında merkezi bir rol oynar. Bu, denetleyicilerin, finansal kurumların ve aracıların, maruz kaldıkları parayı aklama ve terör finansmanı risklerini tanımlayabilmesi, değerlendirebilmesi ve anlayabilmesi, en uygun risk azaltma önlemlerini uygulayabilmesi gerektiği anlamına gelir.

Bu kurs, RBA'nın genel bir sunumunu içerir ve ülke veya coğrafi risk, müşteri riski ve ürün veya hizmet riski gibi risk kriterlerini kullanarak özel rehberlik sunar. Ayrıca, bu kategorilerin her biri altındaki risk faktörleri örnekleri sunar.

Kurs İçeriği

• Kötüye Kullanım (ML) için Risk Değerlendirmesi Bu birim, ML riskleri ve diğer finansal suçlara karşı mücadelenin gerekliliğini açıklar. Finansal kurumlar, verimlilik ve maliyet ihtiyaçları ile uyumluluk yükümlülüklerini dengelemek için bağlamsal bir temelde tehditlere yanıt verebilmelidirler.

• Risk Temelli Yaklaşım (RBA) Bu birim, FATF tavsiyelerine göre riski değerlendirirken RBA metodolojisini açıklar. Bu, müşteri türleri, ülkeler veya coğrafi bölgeler ve belirli ürünler, hizmetler, işlemler veya teslimat kanalları ile ilgili riskleri içerir.

• ML/TF Riskinin Değerlendirilmesi ve Yönetilmesi Bir risk değerlendirmesi, finansal kurumların AML/CFT çabalarına odaklanmalarını ve tanımlanan riskleri etkili bir şekilde yönetmeleri ve azaltmaları için gerekli kaynakları en uygun şekilde tahsis etmelerine olanak tanır. Yapılan değerlendirmelere dayanarak finansal kurumların, tanımlanan riskleri etkili bir şekilde yönetmelerine ve azaltmalarına izin verecek kontrolleri, politikaları ve prosedürleri olmalıdır.

• Basit ve Güçlendirilmiş Müşteri Tanıma Önlemleri FATF tavsiye 1'e göre, daha yüksek riskler tanımlandığında finansal kurumların ve Tasarlanmış Olmayan Finansal İşletmeler ve Meslekler (TOFM) daha yüksek riskleri yönetmek ve azaltmak için ek önlemler almalıdır.

• AML Vaka İncelemeleri Bu son birim, finansal kurumların verimli risk temelli AML mekanizmalarını benimsemede başarısız oldukları son dönem vaka incelemelerini gözden geçirerek pratik bir bakış açısı sunacaktır.

Eğitim Süresi

Bu kursun tamamlanması yaklaşık beş (5) saat sürebilir. Ancak, gerçek çalışma süresi, her öğrencinin eğitim hızına bağlı olarak değişebilir.

Maliyet

£350 (kendi hızınıza göre çevrimiçi kurs, müşteri desteği ve AGRC'ye bir yıl ücretsiz üyelik dahil)

Kim Katılmalı?

Bu kurs, AML uygulayan herkes için idealdir, yani bankalar, yatırım firmaları, yatırım fonları, ASP'ler, güven hizmeti sunan kuruluşlar ve avukatlar gibi AML ve uyumluluk yöneticileri.

Eğitim Yöntemi

Kurs, çevrimiçi bir kendi hızında yaklaşım kullanılarak sunulmaktadır. Öğrenme birimleri video sunumları ve okuma materyallerini içerir. Katılımcılar eğitimlerine herhangi bir zamanda başlayabilir, durdurabilir ve devam edebilirler.

Eğitimin sonunda katılımcılar öğrenimlerini tamamlamak için bir sınav alır ve tüm sınavlar başarıyla geçildiğinde Bir Tamamlama Sertifikası alırlar.

Akkreditasyon ve CPD Tanınırlığı

Bu program, küresel olarak tanınan bir GRC sertifikasyon kuruluşu ve ağı olan Association of Governance, Risk & Compliance (AGRC) tarafından geliştirilmiştir.

Müfredat, harici konu uzmanları tarafından doğrulanmış ve finansal düzenlemelerde eğitimi onaylayan düzenleyiciler ve diğer kurumlar tarafından beş (5) CPD birimini onaylayabilecek şekilde akredite edilebilir. Ayrıca, CISI ve ACAMS gibi genel finansal eğitimi onaylayan kurumlar tarafından da CPD birimleri için onaylanabilir.

Kullanma yetkisi ve CPD birimleri, üyeliğiniz bulunan kurum, düzenleyici veya diğer herhangi bir kuruluş tarafından doğrulanır.

Kayıt ve Erişim

Bu kursa kaydolmak için çevrimiçi ödeme yapmak ve erişim almak için yukarıdaki düğmeye tıklayın. Başkaları adına bu kursu satın alıyorsanız, lütfen ödemenizi tamamlamadan önce onların adını ve e-posta adresini bize bildirmeniz gerektiğini unutmayın.

Kurs erişimi 90 gün boyunca geçerlidir.